Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг (ПУРЦБ). — КРЭСКО Финанс

ООО ИК Креско Финанс существует на рынке уже более 17 лет и действует в интересах клиентов, предоставляя полный спектр инвестиционных услуг: доверительное управление активами, брокерское, дилерское обслуживание и инвестиционное консультирование. Мы ищем финансового контролёра инвестиционной компании!

Обязанности:

- Контроль соответствия деятельности Общества требованиям законодательства РФ о РЦБ, базовых стандартов, внутренних стандартов СРО, внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность на РЦБ;

- Проведение проверок в соответствие с планом или внеплановых, подготовка и представление органам управления Отчетов о деятельности Контролера;

- Анализ принятых нормативно-правовых актов, оценка необходимости внесения изменений в ВНД в части ПУРЦБ, мониторинг своевременной актуализации указанных внутренних документов в связи с изменениями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов и внутренних стандартов НАУФОР;

- Контроль полноты и корректности отчетности на соответствие требованиям Банка России;

- Разработка внутренних документов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг;

- Подготовка и отправка отчетности в Банк России: заполнение форм отчётности (формат XBRL);

- Выявление конфликта интересов. Подготовка и представление органам управления Отчета об управлении конфликтом интересов;

- Осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР. Подготовка и представление органам управления Отчетов должностного лица в области противодействия ПНИИИ/МР.

- взаимодействие с надзорными органами (проверки, запросы, рекомендаций, предупреждения, требования, предписания и иных документов со стороны надзорных органов и внешнего аудитора, оценка их на предмет регуляторного риска);

- Участие в анализе зафиксированных жалоб со стороны клиентов и контрагентов, иных событий на предмет наличия регуляторного риска;

- Участие в мониторинге достоверности расчета отдельных обязательных нормативов, процедур их формирования и контрольных процедур;

- Участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска.

Требования:

Образование высшее юридическое и/или экономическое образование,

Наличие Свидетельств о квалификации специалиста финансового рынка по брокерской/дилерской деятельности, доверительного управления ценными бумагами.

Соответствие требованиям к деловой репутации.

Достаточные знания законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России в области ценных бумаг, базовых стандартов саморегулируемой организации;

Владение ПК (какие программы): Microsoft Office (Microsoft Word, Excel); «Консультант Плюс» и/или «Гарант»; Опыт работы в 1С - приветствуется.